伴随全球金融机构开始处理共同申报准则 (CRS)，它们现在的角色处在紧要关头。伴随将近 30 个早期采纳机构的共同申报准则截止期限临近，很多机构和组织处在压力之下，因为其中一些截止期限代表着大量数据的截止期限，金融机构届时需要向早期采纳机构所属司法管辖区域提供大量申报数据。
共同申报准则并非如此共同一致，地方政府仍在发布修改，这些修改很容易被忽视，认识到这一点是很重要的。因此，在其他司法管辖区域内申报时，寻求建议和协助是很重要的。及时记录所有申报过程和内部程序以应对预计在近期开展的风险审核也很重要。所有在共同申报准则申报国内设立总部或有业务的金融机构，将需制定过程和程序以满足其共同申报准则义务。根据共同申报准则收集和申报的数据量增加，这在收集、存储、检索规定的信息方面带来了逻辑困难。因此，制作程序流程图支持共同申报准则过程和程序是非常重要的。
早期采纳机构所在国家的金融机构大多都更新了现有帐户和产品的注册程序。但是，未来的新产品也需要检查以遵从共同申报准则。这一点与资产管理公司尤其相关，其中一些公司经常发布新基金，程序因此需要面向未来以涵盖更新的共同申报准则法规。采用正确的过程和程序不是唯一的难题；必须实施良好的管控措施，确保金融机构做好本职工作以履行其共同申报准则义务。金融机构需要了解如何将其当前的共同申报准则过程整合到其日常业务中，包括对其员工以及数据管理相关后勤部门开展所需的培训。
金融机构可以从成本角度考虑，删除共同申报准则过程的部分环节，包括对其员工、数据管理相关后勤部门以及第三方开展所需的培训。从自身经验来看，我们看到金融机构和资产管理公司的需求增加，这些机构和公司使用我们的 Ciltrust International 解决方案服务来提供支持、程序流程以及其他类型的监管申报服务，从而为它们提供担任其代表的执行部门和后勤部门。
我们具备良好的资质，并深刻地了解，这些监管申报要求是恰当的并支持金融机构评估内部管控制度的有效性，以及改善风险与合规管理做法。
主要特点
- 专业知识：获得运营和技术支持、培训和教育。
- 节约成本：减少税务合规、客户培训以及合规监控方面的成本；
- 风险限制：避免机构因没有正确应用这些复杂规则而遭受违规处罚和信誉损失，并因此产生任何额外的成本；
- 以解决方案为导向：获取关于合规、共同申报准则尽职调查以及申报要求的全面解决方案。服务包括核证“了解您的客户”文档和自我认证、信息申报以及定期审查合规情况。
Ciltrust International 处在这些发展的最前沿，已采取协调措施联络并登记这些客户已实现合规的实体。
如需更多信息，请联系：
Joy Godfrey
董事总经理
joy@ciltrust.com
电话：011-501-22-33738